De la consulta a la renovación
Un proceso diseñado para resistir el examen.
Un proceso transparente basado en evidencias, con responsabilidades diferenciadas, resultados registrados y una decisión independiente.
Puede explicar requisitos; no puede garantizar un resultado.
Recopila y comprueba evidencias con los criterios publicados.
Se toma de forma independiente del asesoramiento y la ejecución de la auditoría.
Trece etapas registradas
Cada etapa tiene una finalidad y un resultado.
Las evidencias exactas y las funciones responsables se confirman en los documentos del esquema aplicable y en el plan de auditoría.
- 01
Consulta
Aclarar el reconocimiento solicitado y el alcance previsto.
- Responsabilidad
- Solicitante y equipo de evaluación asignado
- Resultado esperado
- Consulta documentada
- 02
Revisión de elegibilidad
Confirmar que el esquema es adecuado y evaluable.
- Responsabilidad
- Solicitante y equipo de evaluación asignado
- Resultado esperado
- Resultado de elegibilidad
- 03
Solicitud
Registrar la entidad jurídica, el esquema solicitado y el alcance propuesto.
- Responsabilidad
- Solicitante y equipo de evaluación asignado
- Resultado esperado
- Referencia de la solicitud
- 04
Autoevaluación
Mapear la práctica y evidencias actuales con los criterios publicados.
- Responsabilidad
- Solicitante y equipo de evaluación asignado
- Resultado esperado
- Mapa de evidencias completado
- 05
Revisión documental
Comprobar si las evidencias presentadas son completas y auditables.
- Responsabilidad
- Solicitante y equipo de evaluación asignado
- Resultado esperado
- Registro de revisión y enfoque de auditoría
- 06
Planificación de la auditoría
Definir el muestreo, ubicaciones, modalidades, funciones y calendario.
- Responsabilidad
- Solicitante y equipo de evaluación asignado
- Resultado esperado
- Plan de auditoría aprobado
- 07
Auditoría
Comprobación de la aplicación mediante registros, observación y entrevistas.
- Responsabilidad
- Solicitante y equipo de evaluación asignado
- Resultado esperado
- Hallazgos basados en evidencias
- 08
Hallazgos
Clasificar fortalezas, observaciones y no conformidades.
- Responsabilidad
- Solicitante y equipo de evaluación asignado
- Resultado esperado
- Informe formal de hallazgos
- 09
Acciones correctivas
Abordar las causas y demostrar una corrección eficaz.
- Responsabilidad
- Solicitante y equipo de evaluación asignado
- Resultado esperado
- Acciones aceptadas o pendientes
- 10
Decisión independiente
Separar las evidencias de evaluación de la decisión de reconocimiento.
- Responsabilidad
- Responsable de decisión independiente autorizado
- Resultado esperado
- Decisión motivada
- 11
Emisión
Publicar el alcance preciso, el estado y el registro de verificación.
- Responsabilidad
- Gestión de esquemas Certiqual
- Resultado esperado
- Registro público y certificado
- 12
Seguimiento
Comprobar la conformidad continua y los cambios sustanciales.
- Responsabilidad
- Gestión de esquemas Certiqual
- Resultado esperado
- Resultado del seguimiento
- 13
Renovación
Reevaluar antes de que termine la validez; la renovación nunca es automática.
- Responsabilidad
- Gestión de esquemas Certiqual
- Resultado esperado
- Nueva decisión o vencimiento
La acción correctiva debe conectar el requisito incumplido con el alcance afectado, la corrección inmediata, la causa sustentada, el control modificado y la evidencia de eficacia.
Utilizar la guía de acciones correctivasResultados posibles
El proceso no presupone la aprobación.
- Aprobado para el alcance solicitado o uno más limitado
- Aprobado con condiciones explícitas
- Rechazado cuando no se cumplen los criterios
- Retirado por el solicitante